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北汽蓝谷投资者维权答疑回顾 许峰律师解读4注意事项_侠大资讯网

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北汽蓝谷投资者维权答疑回顾 许峰律师解读4注意事项

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  新浪财经讯 北汽蓝谷因虚假陈述于2016年9月12日收到证监会行政处罚,如今诉讼期仅剩1月,仍有部分遭受损失的股民尚未索赔。为了给广大股民提供快捷、省心、专业的索赔法律服务,切实发挥媒体监督作用,督促上市公司规范运作,最大限度保护中小投资者的合法权益。新浪财经特此开设维权直击栏目,邀请证券维权业内资深律师许峰于今天在新浪财经直播间在线答疑。

  直播中有多位投资者对许峰律师进行了提问,主要问题聚焦在起诉成本、案件进展、获赔概率、诉讼时效等方面

  直播回顾:

  投资者:起诉北汽蓝谷的依据是?

  许峰律师:法律依据是证券法和最高人民法院虚假陈述引发的民事赔偿案件司法解释,事实依据和核心证据主要是证监会对前锋股份作出的《行政处罚决定书》(中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书〔2016〕1号)。

   xu feng lv shi: fa lv yi ju shi zheng quan fa he zui gao ren min fa yuan xu jia chen shu yin fa de min shi pei chang an jian si fa jie shi, shi shi yi ju he he xin zheng ju zhu yao shi zheng jian hui dui qian feng gu fen zuo chu de xing zheng chu fa jue ding shu zhong guo zheng quan jian du guan li wei yuan hui si chuan jian guan ju xing zheng chu fa jue ding shu 2016 1 hao.

  投资者:前锋都已经股改成北汽蓝谷了,还能起诉吗?

  许峰律师:虽然经过股改*ST前锋已更名为北汽蓝谷,且公司名称、股票简称以及注册地都发生了变化,但是作为一家公司来说,它的法人主体并未发生改变,因此北汽蓝谷应承担变更前债权债务的相关法律责任。

  投资者:为什么前锋股份不主动赔付我们?

  许峰律师:虽然国内有几个主动赔付的案例了,但并不是常态,实际来看,前锋股份也确实没有主动赔付的方案,而且本案还有一个月时效,估计在最后阶段北汽蓝谷也不可能主动赔付了,建议如果符合索赔条件还是积极起诉。此外,主动赔付目前来看并不是一个成熟的稳定的制度,股民维权的常态就是需要自己去努力争取。

  投资者:如果我自己不起诉,其他人最终获赔了,我也能获赔吗?

  许峰律师:目前国内的股民索赔法律制度仍然是不告不理的,自己不起诉最终是没有获赔机会的。所以如果说符合法院判决确定的起诉条件,建议尽早起诉,最终不会因为其他投资者获赔而让没有起诉的投资者获赔的。

  投资者:如果我参与起诉,需要去法院开庭吗?

  许峰律师:我们做了十几年的股民维权诉讼了,几乎没有碰到过法院要求股民维权必须亲自出庭的情况。股民完全可以选择律师代为处理涉及索赔的全部法律事宜,自己在大部分时候只需要配合签字、提供证据材料等。之前我们代理的全部前锋股份索赔案全程都是律师代为处理的。

  投资者:北汽蓝谷之前的诉讼索赔情况是什么样的呢?现在索赔是否还有胜诉的可能?

  许峰律师:截止2018年年底,北汽蓝谷总起诉人数是137人,起诉金额是9070.8万,一审已判决71人,一审判决赔偿金额和承担诉讼费共计2823万元。目前起诉还有胜诉可能,前锋股份股改后生产经营相对正常,投资者可通过北汽蓝谷2018年年报获取相关信息。

  投资者:起诉成本是多少?会不会获赔金额不够起诉费用?

  许峰律师:目前国内的股民维权诉讼基本都是风险代理收费模式,只是具体的收费比例可能略有差别。风险代理的通俗理解就是股民不获赔的情况下是不需要支付律师费的,股民获赔的情况下根据合同约定和获赔结果支付律师费。

   投资者:如果股民胜诉,股民一定会获得赔偿金吗?有没有被诉企业没有资产赔偿的情况呢?那股民还能获得赔偿金吗?

  许峰律师:就北汽蓝谷案子来说,如果法院判决投资者最终胜诉,那么最终实际获赔到位没什么问题的。请投资者不必顾虑这一问题,放心起诉即可。

  投资者:法院判决了一定额度的赔偿金,被诉企业一定会赔付赔偿金吗?

  许峰律师:如果终审胜诉后北汽蓝谷不主动向投资者支付赔偿款,律师将代理投资者申请强制执行,目前情况来看,即使胜诉了,北汽蓝谷主动支付赔偿款的可能也不大,很可能要通过强制执行实现债权,当然前提是获得终审胜诉。

  投资者:起诉了如何知道后续的进展?

  许峰律师:案件进展都是由律师负责告知的。股民索赔类诉讼时间比较久,不会像通常的案件一样时不时来个进展,往往在委托后一两年后才有一点实质性进展,这在股民索赔领域是比较普遍的,所以如果长期没有进展,股民也不用着急,最终不管结果如何,律师均会如实告知的。

  投资者:我前年委托许律师起诉了,目前进展如何?

  许峰律师:前年的案子之前已经二审开庭结束,此前一审判决结果已单独告知投资者了,估计近期即会二审判决,总体判断二审判决维持一审判决的可能性较大,具体还是等待四川高院的判决吧。

责任编辑:公司观察

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发布时间:10:10:48

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重组反复“变卦”,未履行业绩补偿承诺… 这家A股公司被纪律处分

????奥瑞德(600666)(600666.SH,现证券简称*ST瑞德)今日午间的一则公告,揭示了公司及有关责任人的多项违规行为,包括重组不审慎、上市公司借款却实际流向控股股东个人账户,且逾期不还,未履行业绩补偿承诺等。

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  上交所因此对公司及有关责任人作出纪律处分。

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重组反复“变卦”,未履行业绩补偿承诺… 这家A股公司被纪律处分

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  涉及6方面违规 奥瑞德及有关责任人被纪律处分

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  根据上交所的纪律处分决定书简单概括,奥瑞德及有关责任人至少存在6个方面的违规行为。

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  01、重组多次反复:先终止、又不终止、最终又终止

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  上述纪律处分决定书指出,奥瑞德公司筹划重大资产重组事项不审慎,股票长期停牌,严重影响投资者交易。

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  2017年6月9日,公司公告称,接到实际控制人、控股股东、董事长左洪波通知,拟筹划涉及公司的重大资产重组事项,申请股票自2017年6月12日起进入重大资产重组停牌程序。重组拟购买的uooyaa是高端品牌吗_侠大资讯网标的资产为合肥瑞成产业投资有限公司(以下简称合肥瑞成)100%股权,主要经营资产为位于荷兰的Ampleon公司。

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  但这项重组却反反复复,不断变卦。

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  2017年11月18日,公司发布公告称,由于合肥瑞成前次交易股权交割流程未完成办理,无法披露重组预案,决定终止本次重组,并于将11月21日召开投资者说明会。

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  时隔三天后的2017年11月21日,公司又公告称,收到控股股东已就本次重组与交易对方签署相关协议的通知,取消召开投资者说明会,将于2017年11月22日晚披露预案。

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  2017年11月22日,公司披露重大资产重组预案,股票继续停牌。

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  股票停牌届满10个月后,公司于2018年4月28日公告称,前次交易中,左洪波控制的杭州睿岳未能按约支付剩余股权转让款,导致标的股权交割流程未完成办理,重组无法按期推进;同时,左洪波、褚淑霞所持股份已全部被司法冻结,能否解除冻结及解除冻结的时间尚存不确定性。因此公司决定终止本次重大资产重组。

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  02、直至重组终止仍不回复二次问询函

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  上交所指出,公司多次未按要求及时回复监管问询,拒不配合监管要求,损害投资者知情权。

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  2017年12月5日,公司收到上交所关于重组预案的问询函,公司应于2017年12月13日之前回复。但公司于2017年12月12日、12月19日、12月25日3次延期回复问询函。经上交所多次督促,直至2017年12月30日公司才披露问询函回复公告。

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  2018年1月3日,公司收到上交所关于重组预案的二次问询函,要求公司于2018年1月9日前回复并披露,但公司再次未按要求时间回复二次问询函。此后,上交所多次督促公司及相关方及时回复并披露重组进展,但公司仍未回复。2018年4月19日,上交所向公司发出监管工作函,要求审慎评估重组推进的可行性,并于2018年4月20日前披露重组事项进展、可行性和全体董监高的意见,但公司未严格落实上述监管工作函要求,直至重组终止仍未能回复二次问询函。

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  03、未及时披露可能导百家讲坛讲稿下载_侠大资讯网致重组终止的风险,信息披露前后不一致

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  上交所指出,根据奥瑞德于2018年4月28日披露的终止重组公告,杭州睿岳应于2018年4月10日前按约定支付股权转让款,但截至重组终止时仍未支付,导致重组不具备继续推进的条件。公司应在上述事项发生时,及时披露并充分提示上述事项可能导致重组终止的风险;在确定本次重组无法继续推进时,应当及时终止。但公司未及时披露杭州睿岳无法按期支付股权转让款的重组进展,也未充分揭示前述事项可能导致重组终止的风险,直至2018年4月28日才披露终止重组公告。

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  此外,公司于2018年4月17日、4月18日、4月23日披露的公告显示,控股股东左洪波、褚淑霞因债务纠纷导致所持全部公司股票被法院司法冻结或轮候冻结,公告彼时称,股份冻结事项未对公司的运行、经营管理造成实质性影响。

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  但公司于2018年4月28日披露的终止重组公告却显示,控股股东能否解除股份冻结与解除股份冻结时间的长短存在重大不确定性,上述股份冻结事项也是公司终止重组的重要原因之一。

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  上交所认为,公司对前述关于控股股东股份冻结是否对公司产生影响事项的信息披露不准确、前后不一致,严重误导投资者;同时,控股股东股份冻结对公司重组推进造成了实质影响,但公司未及时披露并充分提示该事项可能导致重组终止的风险。

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  04、公司借款实际流向控股股东个人账户,且逾期不归还

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  有两笔借款都是类似情况,导致控股股东、实际控制人非经营性占用公司资金,且相关信息披露不及时。

&nbs春天华尔兹_侠大资讯网p;???

  一笔是奥瑞德和子公司奥瑞德有限作为借款人,控股股东兼实际控制人左洪波、褚淑霞和实际控制人子女左昕作为担保方,与自然人朱丽美签订借款合同,由朱丽美向公司和奥瑞德有限提供借款,借款期限为2017年9月8日至2017年12月7日,共计借款金额为38,500万元;

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  另一笔是公司作为借款人,子公司奥瑞德有限和哈尔滨秋冠光电科技有限公司、左洪波、褚淑霞为担保方,与自然人王悦英签订借款合同,由王悦英向公司提供借款,借款期限为2017年12月7日至2018年2月6日,共计借款金额为5,000万元。

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  根据《审核报告》,上述两笔借款皆汇入公司控股股东左洪波个人账户,且后续皆逾期未归还,债权人已就相关事项提起诉讼。

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  上述借款的借款人为公司,但款项实际却被公司控股股东占用,且因控股股东不能按期还款,导致公司可能承担相应的偿还义务。根据公司2018年年度报告,控股股东、实际控制人在未经过公司正常审批流程的情况下,以公司名义与债权人朱丽美、王悦英等签订借款协议,导致公司控股股东、实际控制人在2017年末形成资金占用金额4.82亿元、2018年末形成资金占用金额4.56亿元,且引发多起诉讼。相关诉讼事项披露不及时,严重侵害上市公司和其他股东利益。

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  05、业绩预告披露不准确且未及时更正

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  2018年1月31日,公司发布业绩预减公告,预计2017年度归属于母公司净利润为19,396万元,同比减少58%左右,主要原因是设备类销售数量、收入和利润同比大幅下降,且项目资金投入、财务费用利息支出增加。2018年4月28日,公司发布业绩预告更正公告,预计归属于母公司净利润为5,505万元,同比减少88%左右。更正的主要原因是审计机构对公司单晶炉、3D玻璃热弯机部分销售不予确认收入,且费用化开发支出、计提存货跌价准备、计提预计负债等导致与原业绩预告产生较大偏差。同日,公司披露的2017年年度报告显示,实现归属于母公司净利润为5,505万元,同比减少88.17%。

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  上交所认为,公司业绩预告披露不准确、不审慎,损害了投资者的知情权。同时,公司迟至年度报告披露当日才发布业绩预告更正公告,更正信息披露存在严重滞后。

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  06、控股股东及其一致行动人未履行业绩补偿承诺

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  左洪波、褚淑霞、李文秀、褚春波4人存在超期未履行业绩承诺问题。

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  资料显示,奥瑞德在资本市场上的前身为西南药业。2015年,奥瑞德通过借壳西南药业实现上市,借壳时存在业绩补偿承诺。

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  西南药业于大盘_侠大资讯网2015年1月27日披露的收购报告书显示,收购交易完成后,公司持有奥瑞德有限100%的股权,左洪波、褚淑霞成为上市公司的控股股东及实际控制人,约定左洪波、褚淑霞、李文秀、褚春波4人为业绩承诺方中的业绩补偿第一顺序补偿义务人,承诺2015年、2016年、2017年重组置入资产实现的累计净利润数额(扣除非经常性损益)不低于121,554.46万元。

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  根据公司2018年4月28日披露的《哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况说明的审核报告》,重组置入资产2015年至2017年实现的累计实际净利润数与承诺利润数差异为43,729.36万元,未达到承诺业绩。

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  公司于2018年5月28日向股东左洪波、褚淑霞、李文秀、褚春波4人送达《业绩承诺补偿通知函》,通知左洪波、褚淑霞、李文秀、褚春波需要补偿的股份数量。截至2018年6月28日,左洪波、褚淑霞、李文秀、褚春波4人履行承诺的期限已届满,但截至目前尚未履行业绩补偿。

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  鉴于上述违规情形,上交所做出如下纪律处分决定:

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  对奥瑞德光电股份(600184)有限公司,控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理左洪波,控股股东、实际控制人兼时任董事褚淑霞,股东李文秀,股东褚春波,时任公司董事会秘书张世铭、刘迪予以公开谴责,并公开认定公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理左洪波10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;对时任副总经理兼财务总监刘娟,时任董事兼副总经理杨鑫宏,时任独立董事吉泽升、张波、张鼎映予以通报批评。

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  对于上述纪律处分,上交所将通报中国证监会和重庆市人民政府,并记入上市公司诚信档案。

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  借壳后不久实控人便大量质押股份 今年上半年继续亏损

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  资料显示,奥瑞德的前身西南药业1993年便在上交所上市。

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  2015年,奥瑞德借壳西南药业上市。

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  根据公司公开的财务数据,奥瑞德在借壳上市的2015年实现营收11.51亿元,净利润3.01亿元,次年的2016年实现营收13.14亿元,净利润3.26亿元,还算稳定。

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  但进入2017年后,公司业绩开始骤降。当年度公司营收11.84亿元,同比下降19.94%,净利润则陷入亏损,亏损额为2407.67万元。

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  2018年,公司营收进一步下滑至11.20亿元,同时爆出巨额亏损,亏损额高达17.41亿元,扣非后净亏损高达33亿元。

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  奥瑞德近日发布的半年报显示,公司2019年上半年业务收入继续萎缩,营收仅为4.59亿元,同比下滑25.1%,亏损3968.15万元。

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重组反复“变卦”,未履行业绩补偿承诺… 这家A股公司被纪律处分


  仔细观察可发现,公司在2017年货币资金骤降,从2016年末的4.08亿元降至2017年末的0.77亿元,变得非常“缺钱”。

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  值得注意的是,2015年奥瑞德完成借壳后不久,公司实控人之一的褚淑霞便将所持全部股份进行质押,此后,另一实控人左洪波所持股份也开始质押,并不断加码,最终接近满仓质押。

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  根据公司公告,2018年5月,左洪波和褚淑霞所持部分股份开始出现平仓风险。

  2018年5月,因涉嫌违反证券法律法规,奥瑞德被证监会立案调查。

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(责任编辑:唐欣欣 HN060)

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